據(jù)悉，8月14日，國家能源局云南監(jiān)管辦公室發(fā)布關于公開征求《云南電力市場監(jiān)管實施辦法(征求意見稿)》有關意見建議的通知。

文件顯示，除本辦法第八條所列情況外，云南能源監(jiān)管辦還對售電企業(yè)、電力用戶、儲能企業(yè)、虛擬電廠、負荷聚合商等參與批發(fā)電力市場交易行為中的不正當競爭、串通報價和其他違規(guī)交易行為實施監(jiān)管。

原文如下：

國家能源局云南監(jiān)管辦公室關于公開征求《云南電力市場監(jiān)管實施辦法(征求意見稿)》有關意見建議的通知

為進一步加強電力市場監(jiān)管，持續(xù)規(guī)范電力市場行為，有效維護電力市場良好秩序，根據(jù)《電力監(jiān)管條例》《電力市場監(jiān)管辦法》等有關規(guī)定，結合云南實際，我辦編制了《云南電力市場監(jiān)管實施辦法(征求意見稿)》，現(xiàn)公開征求意見建議。

有關意見建議請于2024年9月14日前反饋至郵箱：scynb@nea.gov.cn，聯(lián)系電話：0871-63067871。感謝支持!

云南電力市場監(jiān)管實施辦法(征求意見稿) .doc

云南電力市場監(jiān)管實施辦法

(征求意見稿)

第一章總則

第一條為進一步加強電力市場監(jiān)管，規(guī)范電力市場行為，維護電力市場秩序，保障電力市場的統(tǒng)一、開放、競爭、有序，按照《中共中央國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》《中共中央國務院關于加快建設全國統(tǒng)一大市場的意見》有關精神，根據(jù)《電力監(jiān)管條例》《電力市場監(jiān)管辦法》(中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第18號)和有關法律法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法適用于云南省內電力市場監(jiān)管，包括云南省內電力市場成員參與省內和跨省跨區(qū)電力市場、其他電力市場成員參與云南省內電力市場。

第三條國家能源局云南監(jiān)管辦公室(以下簡稱云南能源監(jiān)管辦)依據(jù)法定職責和工作部署，履行電力市場監(jiān)管職責，依法依規(guī)開展行政執(zhí)法，指導電力市場管理委員會建立市場自律監(jiān)督工作機制。

各有關部門和單位按職責分工做好電力市場監(jiān)管相關工作。

第四條云南電力市場監(jiān)管堅持依法依規(guī)、公平公正、公開透明、科學高效的原則，建立健全市場自律、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督互為支撐的協(xié)同監(jiān)管工作機制。

第五條云南電力市場監(jiān)管對象為參與云南電力中長期市場、現(xiàn)貨市場、輔助服務市場、容量市場等各類電力市場成員。電力市場成員包括電力交易主體、電力市場運營機構和提供輸配電服務的電網(wǎng)企業(yè)等。

電力交易主體包括參與電力市場交易的發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶、儲能企業(yè)、虛擬電廠、負荷聚合商等。電網(wǎng)企業(yè)按照國家有關規(guī)定對暫未直接參與電力市場交易的用戶實施代理購電時，可視為電力交易主體。

電力市場運營機構是指承擔市場運營職能的電力交易機構和電力調度機構。

第六條電力市場成員應當自覺遵守電力市場相關法律法規(guī)，嚴格執(zhí)行電力市場相關規(guī)定、規(guī)則，主動接受云南能源監(jiān)管辦及省級政府有關部門監(jiān)管。

第七條任何單位和個人對違反本辦法的行為有權向云南能源監(jiān)管辦舉報(通過12398能源監(jiān)管熱線或其他途徑)，云南能源監(jiān)管辦應當及時依法依規(guī)處理，并為舉報人保密。

第二章監(jiān)管內容

第八條云南能源監(jiān)管辦對電力市場成員的下列情況實施監(jiān)管：

(一)履行電力系統(tǒng)安全義務的情況;

(二)發(fā)電機組進入及退出商業(yè)運營的情況;

(三)進入和退出電力市場的情況;

(四)參與電力市場交易資質的情況;

(五)執(zhí)行電力市場運行規(guī)則的情況;

(六)進行交易和電費結算的情況;

(七)披露及報送信息的情況;

(八)執(zhí)行國家標準、行業(yè)標準的情況;

(九)平衡資金管理和資金使用的情況。

第九條除本辦法第八條所列情況外，云南能源監(jiān)管辦還對發(fā)電企業(yè)的下列情況實施監(jiān)管：

(一)在各電力市場中所占份額的比例;

(二)新增裝機、兼并、重組、股權變動或者租賃經營的情況;

(三)不正當競爭、串通報價和違規(guī)交易行為;

(四)執(zhí)行調度指令的情況;

(五)執(zhí)行與售電企業(yè)、電力用戶簽訂有關合同的情況。

第十條除本辦法第八條所列情況外，云南能源監(jiān)管辦還對電網(wǎng)企業(yè)的下列情況實施監(jiān)管：

(一)公平、無歧視開放電網(wǎng)和提供輸配電服務的情況;

(二)電網(wǎng)互聯(lián)的情況;

(三)所屬或者關聯(lián)發(fā)電企業(yè)的發(fā)電情況;

(四)所屬或者關聯(lián)售電企業(yè)參與市場交易的情況;

(五)執(zhí)行輸配電價格的情況;

(六)對有償輔助服務補償?shù)那闆r;

(七)代理購電的情況;

(八)按照國家規(guī)定的電能質量和供電服務質量標準向用戶提供供電服務的情況。

第十一條除本辦法第八條所列情況外，云南能源監(jiān)管辦還對售電企業(yè)、電力用戶、儲能企業(yè)、虛擬電廠、負荷聚合商等參與批發(fā)電力市場交易行為中的不正當競爭、串通報價和其他違規(guī)交易行為實施監(jiān)管。

對擁有配電網(wǎng)運營權的售電企業(yè)還應當按照第十條相關條款實施監(jiān)管。

第十二條除本辦法第八條所列情況外，云南能源監(jiān)管辦還對電力市場運營機構的下列情況實施監(jiān)管：

(一)公開、公平、公正地實施電力調度的情況;

(二)執(zhí)行電力調度規(guī)則的情況;

(三)執(zhí)行電力并網(wǎng)運行管理及輔助服務管理的情況;

(四)按照電力市場運行規(guī)則組織電力市場交易的情況;

(五)對電力市場實施干預的情況;

(六)對電力市場技術支持系統(tǒng)建設、維護、運營和管理的情況;

(七)執(zhí)行市場限價的情況;

(八)履行市場風險防控職責的情況。

第十三條云南能源監(jiān)管辦對售電企業(yè)、電力用戶履行與發(fā)電企業(yè)簽訂有關合同的情況進行監(jiān)管。

第三章電力市場交易規(guī)則制修訂

第十四條云南能源監(jiān)管辦和省級政府有關部門依照法定職責組織編制相關電力市場交易規(guī)則或實施細則。

第十五條有下列情形之一的，應當修訂相關交易規(guī)則：

(一)法律或者國家政策發(fā)生重大調整的;

(二)電力市場運行環(huán)境發(fā)生重大變化的;

(三)電力市場成員提出修訂意見和建議，經研究認為確有必要的;

(四)云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關部門認為必要的其他情形。

第十六條制定或修訂交易規(guī)則應當公開、公平、公正，符合市場化原則和電力商品技術特性，應當充分聽取電力市場成員、相關利益主體和社會有關方面的意見。

第十七條電力市場運營機構應結合實際運行情況及時提出完善電力市場交易規(guī)則的意見建議。

第四章電力市場注冊管理

第十八條電力市場實行注冊管理制度。進入或者退出電力市場應當辦理相應的注冊及退出手續(xù)。電力交易機構具體負責電力市場注冊管理工作。

第十九條電力交易主體進入電力市場，應當向電力交易機構提出注冊申請。注冊完成后，方可參與電力市場交易。

第二十條電力交易主體辦理市場注冊應當提供與申請事項有關的經濟、技術、安全等信息。

第二十一條電力交易主體辦理注冊信息變更或者市場退出，應當按照電力市場運行規(guī)則的規(guī)定，向電力交易機構提出申請。經審核后，方可變更信息或者退出市場。

第二十二條電力交易機構應當按照電力市場運行規(guī)則規(guī)定的程序和時限，辦理注冊手續(xù)。注冊審核情況應當向電力交易主體公布。

第五章電力市場干預與中止

第二十三條電力市場運營機構應當對電力市場運行情況進行監(jiān)控和風險防范，并按月向云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關部門提交市場監(jiān)控分析報告。

第二十四條電力市場運營機構為保證電力市場安全運營，依照電力市場運行規(guī)則，可以進行市場干預。電力市場運營機構進行市場干預應當向電力交易主體公布干預原因。

第二十五條有下列情形之一的，電力市場運營機構可以進行市場干預：

(一)電力系統(tǒng)出力不足，無法保證電力市場正常運行的;

(二)電力系統(tǒng)內發(fā)生重大事故危及電網(wǎng)安全的;

(三)電力市場技術支持系統(tǒng)、自動化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生故障導致交易無法正常進行的;

(四)云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關部門做出中止電力市場決定的;

(五)云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關部門規(guī)定的其他情形。

第二十六條有下列情形之一的，云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關部門可以做出中止電力市場的決定，并向電力市場成員公布中止原因：

(一)電力市場未按照規(guī)則運行和管理的;

(二)電力市場運行規(guī)則不適應電力市場交易需要，必須進行重大修改的;

(三)電力市場交易發(fā)生惡意串通操縱市場的行為，并嚴重影響交易結果的;

(四)電力市場技術支持系統(tǒng)、自動化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生重大故障，導致交易長時間無法進行的;

(五)因不可抗力不能競價交易的;

(六)云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關部門規(guī)定的其他情形。

第二十七條干預或者中止電力市場時，電力市場交易的方式按照電力市場運行規(guī)則執(zhí)行。

第二十八條干預或者中止電力市場期間，電力市場運營機構應當采取措施保證電力系統(tǒng)安全，記錄干預或者中止過程，并及時向云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關部門報告。云南能源監(jiān)管辦應當向電力市場成員公布干預或中止過程。

第六章電力市場爭議處理

第二十九條電力市場爭議是市場交易主體之間，或市場交易主體與電網(wǎng)企業(yè)、電力市場運營機構之間，因電力市場交易發(fā)生的爭議。包括但不限于下列情形：

(一)因市場注冊管理產生的爭議;

(二)因市場交易、計量、結算和考核產生的爭議;

(三)因市場交易費用結算和清算產生的爭議;

(四)因輸配電服務產生的爭議;

(五)因履行合同發(fā)生的爭議;

(六)其他與電力市場相關的爭議。

第三十條申請電力市場爭議調解，應當符合下列條件：

(一)申請人為電力市場爭議的一方當事人;

(二)有明確的被申請人且被申請人同意調解的;

(三)有具體的調解請求、事實和理由;

(四)未就爭議事項提起仲裁或者訴訟。

第三十一條發(fā)生電力市場爭議時，當事人應協(xié)商解決。無法協(xié)商解決的，任何一方可向云南電力市場管理委員會申請市場自律調解。經調解不成的，可向云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關部門申請調解。

第三十二條云南能源監(jiān)管辦、省級政府有關部門根據(jù)職責分工，按照電力爭議調解的有關規(guī)定依法依規(guī)開展電力市場爭議調解。

第七章 市場自律監(jiān)督

第三十三條電力市場管理委員會要建立健全電力市場成員行為自律監(jiān)督工作機制，對電力市場成員實施市場內部自律管理，與運營機構市場監(jiān)測、監(jiān)管機構專業(yè)監(jiān)管共同構建電力市場運行“三道防線”，形成監(jiān)管合力，保障電力市場平穩(wěn)運行。

電力市場成員應當按照市場自律管理制度規(guī)定，進行合規(guī)管理和風險防控，共同維護市場秩序。市場自律管理制度經電力市場管理委員會審議通過后執(zhí)行。

第三十四條電力市場管理委員會要督促市場成員簽訂自律公約，協(xié)助云南能源監(jiān)管辦和省級政府有關部門規(guī)范市場運營機構行為，促進電力交易機構獨立規(guī)范運行，監(jiān)督和糾正擾亂電力市場正常秩序的行為。

第三十五條電力市場管理委員會要建立健全科學合理的議事機制，發(fā)揮好議事協(xié)調作用，充分體現(xiàn)市場各方意愿，切實保障市場成員合法權益。

第三十六條電力市場管理委員會可以組建專家委員會，負責提供電力市場建設專業(yè)咨詢。專家委員會由相關領域專家和第三方咨詢研究機構代表等組成。專家委員會在咨詢過程中應遵守客觀公正、實事求是的原則。

第八章信息公開與披露

第三十七條云南能源監(jiān)管辦對電力市場成員違反有關電力監(jiān)管的法律、行政法規(guī)或者有關電力監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則，損害社會公共利益的行為及其處理情況，可以向社會公布。

第三十八條信息披露主體應嚴格按照有關要求披露信息，并對其披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性負責。

第三十九條云南能源監(jiān)管辦組織電力交易機構對信息披露的及時性、完整性、準確性等情況作出評價，評價結果向所有市場成員公布。

第四十條云南能源監(jiān)管辦及電力市場成員有義務保守獲取的信息，不得泄露影響公平競爭的交易秘密。

第九章監(jiān)管措施

第四十一條云南能源監(jiān)管辦依照《電力監(jiān)管條例》等法律法規(guī)規(guī)定的監(jiān)管措施對相關電力企業(yè)、電力市場運營機構以及電力市場成員從事的電力市場交易行為進行監(jiān)管，并作出相應處理。

第四十二條云南能源監(jiān)管辦根據(jù)監(jiān)管工作需要，有權要求電力市場運營機構將與監(jiān)管相關的信息系統(tǒng)接入電力監(jiān)管信息系統(tǒng)，或者對云南能源監(jiān)管辦開放監(jiān)管需要的相應權限，電力市場運營機構應積極配合。

第四十三條云南能源監(jiān)管辦根據(jù)監(jiān)管需要，可聘請第三方機構對電力市場運營機構進行電力市場業(yè)務專業(yè)評估，第三方機構應當承擔保密義務。

第四十四條云南能源監(jiān)管辦根據(jù)履行監(jiān)管職責的需要，要求相關電力市場成員報送與監(jiān)管事項有關的文件、數(shù)據(jù)等資料的，電力市場成員應當按有關規(guī)定及要求如實提供。從事監(jiān)管工作的人員應按規(guī)定妥善保管相關資料，涉密文件的管理應符合有關保密規(guī)定的要求。

第四十五條云南能源監(jiān)管辦對電力交易主體不履約、濫用市場支配地位操縱市場價格、未按照規(guī)定披露信息等失信行為，按照有關規(guī)定作出處理，依法依規(guī)納入信用體系，歸集至能源行業(yè)信用信息平臺，實施與其失信程度相對應的分級分類監(jiān)管。

第四十六條云南能源監(jiān)管辦依法履行職責，進入電力企業(yè)或電力交易機構、電力調度機構進行現(xiàn)場檢查，依法采取下列措施：

(一)詢問電力市場成員的工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明：

(二)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿、損毀的文件、資料予以封存;

(三)對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，應予以糾正或者要求限期改正。

第四十七條電力市場成員違反本監(jiān)管辦法有關規(guī)定的，云南能源監(jiān)管辦可以采取監(jiān)管約談、監(jiān)管通報、責令改正、出具監(jiān)管意見、行政處罰等監(jiān)管措施。

第四十八條云南能源監(jiān)管辦依法依規(guī)對電力市場成員違反電力監(jiān)管的有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)則以及損害社會公共利益的行為進行處理，相關情況適時向社會公布。

第十章法律責任

第四十九條云南能源監(jiān)管辦從事監(jiān)管工作的人員違反有關規(guī)定的，依照《電力監(jiān)管條例》第二十九條的規(guī)定處理。

第五十條電力市場成員違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，依照《電力監(jiān)管條例》第三十一條的規(guī)定處理：

(一)未按照規(guī)定辦理電力市場注冊手續(xù)的;

(二)提供虛假注冊資料的;

(三)未履行電力系統(tǒng)安全義務的;

(四)有關設備、設施不符合國家標準、行業(yè)標準的;

(五)行使市場操縱力的;

(六)有不正當競爭、串通報價等違規(guī)交易行為的;

(七)不執(zhí)行調度指令的;

(八)發(fā)電廠并網(wǎng)、電網(wǎng)互聯(lián)不遵守有關規(guī)章、規(guī)則的。

第五十一條電網(wǎng)企業(yè)未按照國家規(guī)定的電能質量和供電服務質量標準向用戶提供供電服務的，依照《電力監(jiān)管條例》第三十二條的規(guī)定處理。

第五十二條電力市場運營機構違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，依照《電力監(jiān)管條例》第三十三條的規(guī)定處理：

(一)未按照規(guī)定辦理電力市場注冊的;

(二)未按照電力市場運行規(guī)則組織電力市場交易的;

(三)未按照規(guī)定公開、公平、公正地實施電力調度的;

(四)未執(zhí)行電力調度規(guī)定的;

(五)未按照規(guī)定對電力市場進行干預的;

(六)泄露電力交易內幕信息的。

第五十三條電力企業(yè)、電力市場運營機構未按照本辦法和電力市場運行規(guī)則的規(guī)定披露有關信息的，依照《電力監(jiān)管條例》第三十四條的有關規(guī)定處理。

第十一章附則

第五十四條本辦法由云南能源監(jiān)管辦負責解釋。

第五十五條本辦法自XX年XX月XX日起施行。