市場秩序專項監(jiān)管工作的通知
國能綜通監(jiān)管〔2020〕72號
有關派出機構，國家電網有限公司、中國南方電網有限責任公司，北京電力交易中心有限公司、廣州電力交易中心有限責任公司：
為加強跨省跨區(qū)電力交易與市場秩序監(jiān)管，推動跨省跨區(qū)電力市場化交易規(guī)范開展，促進電力資源在更大范圍優(yōu)化配置，根據《國家能源局關于印發(fā)<2020年能源監(jiān)管重點任務清單>的通知》(國能發(fā)監(jiān)管〔2020〕26號)，決定從2020年7月至12月開展跨省跨區(qū)電力交易與市場秩序專項監(jiān)管工作。現將有關事項通知如下。
一、工作目標
貫徹落實《中共中央 國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號)及配套文件有關要求，健全市場化交易機制，推進跨省跨區(qū)電力市場化交易，加強壟斷環(huán)節(jié)監(jiān)管，督促北京、廣州電力交易中心和電網企業(yè)相關部門規(guī)范組織開展跨省跨區(qū)電力交易，加快構建有效競爭的市場結構和市場體系。推動解決廠網之間突出問題，維護良好的市場秩序，保障市場主體合法權益，進一步擴大清潔能源消納空間，實現資源在更大范圍優(yōu)化配置。
二、工作內容
(一)電能交易組織和執(zhí)行情況。重點關注通過雙邊協(xié)商、集中競價、掛牌等交易方式開展的跨省跨區(qū)直接交易、發(fā)電權交易、合同轉讓交易、跨區(qū)域省間富余可再生能源電力現貨交易等各類跨省跨區(qū)交易的合理性、合規(guī)性和公平性。具體包括：交易啟動條件，交易計劃編制、交易公告發(fā)布、交易組織開展、安全校核結果、交易結果執(zhí)行等情況，電網企業(yè)代理參加跨省跨區(qū)交易情況，跨省跨區(qū)交易與省內市場銜接情況，市場主體準入注冊管理制度執(zhí)行情況，市場主體使用跨省跨區(qū)輸電通道公平性，市場主體交易行為合規(guī)性，是否存在市場串謀、行使市場力等違規(guī)交易行為，是否存在不當干預市場主體獨立自主交易的行為等。
(二)輸電通道調度運行和清潔能源消納情況。重點關注跨省跨區(qū)主要輸電通道利用率和平均負荷率、特高壓線路輸送清潔能源情況、清潔能源與火電送出比例等。具體包括：主要輸電通道利用小時和負荷情況，輸電通道檢修或降功率期間對交易計劃完成的影響，交易組織安排、調度計劃編制、實時調度控制、調峰能力挖潛等方面對清潔能源消納的影響等。
(三)市場運營機構履行主體責任情況。重點關注市場運營機構按照國家有關文件要求，開展運營監(jiān)控、風險防控、市場運營分析等。具體包括：電力交易平臺建設、運營和管理情況，注冊管理、交易計劃制定發(fā)布、交易合同管理、交易結果發(fā)布情況，市場運營機構在安全校核、交易結果執(zhí)行等方面銜接情況，安全校核責任履行情況，調度策略對交易計劃執(zhí)行的影響情況等。
(四)電能交易合同簽訂和調整情況。重點關注合同完整性和合同電量調整規(guī)范性、公平性。具體包括：各類電能交易合同簽訂及備案情況，年度優(yōu)先發(fā)電合同協(xié)商情況，年度購售電合同實際執(zhí)行及計劃調整、合同電量調整情況等。
(五)電費結算情況。重點關注電費結算的合規(guī)性、公平性。具體包括：國家核定的輸電價格和輸電線損執(zhí)行情況，未核定的跨省跨區(qū)輸電工程輸電價格和輸電線損市場化方式確定程序合規(guī)性，出具電費結算依據情況，結算關系、結算金額及時性和準確性，電費中承兌匯票使用比例，輸電費用收取與實際物理潮流匹配情況，輸電損耗收益分配情況，跨省跨區(qū)輸電工程價差資金分配使用情況，交易計劃偏差結算資金收取和分配情況等。
(六)市場交易信息披露和報送情況。重點關注市場運營機構、電力企業(yè)是否按照國家有關法律法規(guī)規(guī)定，如實披露、報送信息等。具體包括：市場信息管理、發(fā)布執(zhí)行情況，信息披露的及時性、準確性、完整性等。
三、工作步驟
(一)啟動部署(7月)。印發(fā)工作通知，啟動專項監(jiān)管工作，明確專項監(jiān)管工作內容和要求等。按照《關于推廣隨機抽查事中事后監(jiān)管的實施方案》(2020年修訂)和“雙隨機、一公開”監(jiān)管制度有關要求，抽調派出機構人員，與第三方機構專家組成工作組，細化任務分工。
(二)企業(yè)自查(7月-8月)。北京、廣州電力交易中心和電網企業(yè)相關部門按照要求開展自查工作(自查范圍為2019年度跨省跨區(qū)電力交易)，8月20日前將自查報告報送工作組。自查報告內容包括但不限于：基本情況、取得的成效、存在的問題、已采取的工作措施、下一步工作計劃等。
(三)現場監(jiān)管(9月-10月)。工作組進駐北京、廣州電力交易中心，采取監(jiān)管座談、查閱資料、核查賬簿等方式開展現場監(jiān)管?，F場監(jiān)管以問題為導向，根據工作需要，對電網企業(yè)相關部門開展延伸監(jiān)管，充分核實、驗證有關情況。根據現場監(jiān)管發(fā)現的問題，約談電力交易中心和電網企業(yè)相關部門，提出限期整改要求。電力交易中心和電網企業(yè)相關部門按照要求認真推進整改工作，及時向工作組報送整改情況。
(四)總結鞏固(11月-12月)。工作組系統(tǒng)總結專項監(jiān)管工作情況，編制監(jiān)管報告，適時在一定范圍內發(fā)布。
四、工作要求
(一)加強組織保障。相關派出機構要高度重視、充分認識跨省跨區(qū)電力交易與市場秩序專項監(jiān)管工作的重要意義，積極支持專項監(jiān)管工作，按要求派員參加工作組。對于抽調參加專項監(jiān)管的工作人員，原則上不再安排其他工作。對于涉及本轄區(qū)的跨省跨區(qū)交易行為，積極配合推進專項監(jiān)管工作，形成工作合力。
(二)主動配合監(jiān)管。電力交易中心和電網企業(yè)相關部門要積極配合做好有關工作。認真組織開展自查，深刻查找并如實反映存在的問題，制定工作措施，按時提交自查報告。國家電網有限公司、南方電網公司要確定工作總協(xié)調人，電力交易中心和電網企業(yè)相關部門指派專人負責與工作組對接;按照要求及時、準確、完整提供材料;認真做好整改落實工作，制定詳細的整改方案，采取有針對性的措施，逐一整改落實。
(三)務求監(jiān)管實效。工作組要嚴格執(zhí)行中央“八項規(guī)定”有關要求。依法行政、依法監(jiān)管，始終堅持問題導向，切實防止形式主義和走過場，聚焦跨省跨區(qū)電能交易中市場主體反映強烈的突出問題、典型問題、苗頭性問題，扎實開展專項監(jiān)管工作。加強問題核實，督促企業(yè)整改落實，強化專項監(jiān)管成果運用，維護公平競爭的市場秩序。
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國家能源局綜合司
2020年7月14日
