2013年，我國人均GDP已達6767美元，進入了上中等收入國家水平。與此同時，經濟增速有所放緩，2013年全年平均為7.7%，今年預計為7.5%。考慮到勞動力成本上升、資源環境約束趨緊、一些長期積累的結構性矛盾正在凸顯等因素，中國經濟已經告別了高增長期、進入了中高速增長階段。李克強總理多次指出，中國經濟已經到了只有轉型升級才能持續發展的關鍵階段。筆者認為，要保持經濟的長期可持續增長，必須大力推動經濟轉型升級，化解產能嚴重過剩。

化解產能嚴重過剩是推動經濟轉型升級的重中之重

一個時期以來，我國已出現了全面的產能嚴重過剩問題。2012年底，我國鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃、船舶產能利用率分別僅為72%、73.7%、71.9%、73.1%和75%，顯著低于國際水平，且這些行業的產能過剩還有進一步加劇之勢。

產能嚴重過剩不利于我國經濟的長期可持續發展。產能嚴重過剩意味著資源的不當配置，一些行業過多占用資源卻沒有相應的產出，另一些行業則得不到資源，長期來看勢必會降低經濟的潛在增長率和整體效率。

產能嚴重過剩有可能威脅到經濟安全。現實地看，大凡產能過剩的行業，相關企業的資產負債率都很高，發生破產倒閉的可能性比較大。更重要的是，這些本存在于少數企業的經營風險還有可能進一步傳導到金融體系，成為金融、經濟安全的隱患。

產能嚴重過剩不利于保持社會穩定。當前在鋼鐵、電解鋁、船舶、光伏等行業已出現了因為企業經營困難所致的利潤率下滑、職工收入下降以及失業下崗人員的增加，這雖然是市場經濟狀態下正常的情況，但對社會穩定的影響不容忽視。

全面認識當前產能嚴重過剩的原因

產能過剩是市場經濟運行的結果之一。必須看到，相對于計劃經濟時期以“短缺”為主的特征而言，市場經濟的特征之一就是“過剩”。這是由于市場競爭的盲目性引起的，同時也是要素自由流動、資源自由配置、企業自由競爭的必然結果之一，具有普遍性和規律性。我國市場經濟發展到一定階段，也會面臨這個問題。

產能過剩是GDP導向下政府過度干預市場的結果。當前我國所面臨的產能嚴重過剩問題，有很多并非市場所致，主要是由于GDP導向下政府過度干預引起的，屬于“體制性產能過剩”。長期以來，各級政府在經濟增長導向的引導下、在干部考核體制和財稅體制的約束下，比較注意追求經濟發展的總量和速度，并通過各種手段鼓勵和刺激投資，如向企業提供優惠供地、稅收減免、財政補貼、金融支持等，人為拉低了企業的投資成本，減弱甚至屏蔽了市場價格信號對于企業的引導作用，很多企業不是靠市場這只無形之手引導生產和投資，而是看政府這只有形的手來決定自己的生產經營活動，這是造成產能嚴重過剩的制度性成因。

產能過剩與我國資源要素市場化改革滯后有關。長期以來，我國土地、水、電、煤、氣及其他資源型產品的價格形成機制始終不順，終端使用價格不能準確反映資源的真實價值，這在一定程度上鼓勵了企業過度投資，造成產能過剩。另外，有些地方政府利用手中所掌握的資源定價權，對價高利大的行業給予種種優惠，從而進一步放大了價格扭曲，助長了產能過剩。

產能過剩與我國科技創新動力不足、能力不強有關。目前，我國科技研發投入不足，科技成果轉化率不足10%，真正實現產業化的不到5%，科技對于經濟增長的貢獻率不高。在發達國家，一般情況下研發投入要占到GDP的2%，科技成果轉化率達到40%-50%，科技進步貢獻率達到70%以上。科技創新不足、企業創新不夠既是造成當前產能嚴重過剩的重要原因，也是阻礙我國經濟轉型升級的最大障礙。

要注意處理好三個方面的關系

化解產能嚴重過剩要處理好政府與市場的關系。化解產能嚴重過剩要努力把政府的引導和市場的主導有機地結合起來，充分發揮政府“有形之手”與市場“無形之手”的協同作用。一方面，要強化企業的責任主體意識、發揮市場的主體作用，切實體現市場配置資源的決定性作用；另一方面，要更好發揮政府作用，加強政策協調，綜合運用法律、經濟以及必要的宏觀調控手段，形成化解產能過剩矛盾、引導產業健康發展的合力。

化解產能嚴重過剩要處理好長期和短期的關系。化解產能嚴重過剩既需要短期有力、有效的措施，更需要借助長期性、根本性的制度改革。要通過積極開拓國內外市場、嚴格控制新增產能、積極推進產業兼并、加快淘汰落后產能等，努力控制增量、優化存量。另一方面，要通過深入推進行政審批制度改革、要素市場化改革、財稅體制改革、科技教育體制改革等，理順誘發產能過剩的相關體制機制，逐漸消除產能嚴重過剩的制度性原因。

化解產能嚴重過剩要處理好整體與局部的關系。化解產能嚴重過剩是一個利益格局的重新調整過程。對于有些地方、有些行業，化解產能嚴重過剩會帶來陣痛、甚至會“傷筋動骨”。但從全局和長遠來看，遏制產能嚴重過剩對于加快產業結構調整，促進經濟轉型升級、防范系統性金融風險、保持國民經濟持續健康發展的意義重大。

需要同時發揮好市場與政府的作用

加快要素市場化改革，充分發揮市場配置資源的決定性作用。市場經濟條件下，真實、靈敏的價格信號是形成企業正確投資決策最有力的引導力量。要進一步尊重市場、敬畏市場，真正發揮市場配置資源的決定性作用，努力校正當前失真的各項投資要素價格。一是要調整現在分類、分城鄉的土地政策，使工業用地的價格能反映土地的市場價值；二是要大力推動各類資源型產品的價、稅、財聯動改革，適時調整電價、水價，正確反映資源的供求比價關系；三是要加快推進利率、匯率的市場化改革，形成靈活反映市場資金供求關系的價格信號；四是要嚴格執行有關環保標準，使之貫穿于企業生產經營的全過程，使企業切實負擔起應該承擔的社會成本。

更好地發揮政府作用，創新政府管理方式。體制性產能過剩的根子在于各項政府改革尚未到位，管理方式陳舊。要進一步推動行政審批制度改革，大幅度減少政府直接管理、干預的范圍和程度，切實將企業的注意力從政府轉向市場。要改善政府管理市場的方式，政府應更多地轉向為市場定規則、定標準，做好市場監管和糾偏，而不是直接審批項目。要大力推動干部考核制度改革、深化財稅體制改革，從根本上扭轉地方政府的GDP情結和經濟增長導向，促進政府職能轉型。短期而言，還要積極為過剩產能尋找出路，在國內用好新型城鎮化建設帶來的機遇，促進過剩產能的梯度、科學轉移。同時也要看到，過剩產能對于我們是包袱，對于有的國家則是財富，因此要積極開拓亞、非、拉國家基礎設施建設市場，主動輸出部分產能。另外，將產能嚴重過剩與推動經濟轉型升級聯系起來，淘汰一批落后產能、積極清理在建違規產能，大力支持相關企業的兼并重組。

大力促進科技創新，真正使企業成為創新的主體。科技創新是推動經濟發展、產業升級的不竭動力。要通過政策引導將企業塑造成創新的第一主體，鼓勵企業加大研發投入。要加快科技、教育體制改革，促進科研院所與企業之間的深度聯合，加快科技成果向市場的轉化，切實提高科技成果的轉化率。要加快實施國家創新戰略、科技興國戰略，努力將創新打造成經濟轉型升級的主要驅動力。

大力鼓勵創業、就業，為經濟發展和社會穩定托住底線。必須看到，化解產能過剩是一個復雜的系統工程，除了企業努力，政府也要創造條件，完善社會保障制度，健全公共服務體系，解決好隨之而來的職工收入下降、失業人員增加等問題，穩住經濟結構調整的大局。長遠而言，還應進一步實行更加積極的就業創業政策，大力促進中小微企業發展，增加更多的就業崗位，為經濟增長提供“源頭活水”，形成抑制產能過剩的長效機制。

（作者單位：國家行政學院經濟學部）